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股票配资中违法犯罪的行为都有哪些?

一、通过配资协议的方式实施的诈骗、合同诈骗行为

该类型的诈骗、合同诈骗犯罪,也并非股票配资行为本身涉嫌的罪名,而是指不具有配资能力,或者虚构“股票配资”相关事实,骗取客户财物的相关行为(主要表现为骗取保证金)。该类型的案例可参照深圳市宝安区人民法院作出的毛某某涉嫌诈骗罪一案刑事判决书【案号:(2017)粤0306刑初1024号】。

对于该类被控为诈骗罪、合同诈骗罪的相关行为,其罪与非罪的关键在于,配资公司以及相关行为人是自始没有履行行为、履行意愿,还是由于客观原因导致无法履行配资的合同义务。

其认定逻辑在于:首先,判断配资公司是否存在虚构事实、隐瞒真相的欺骗行为,否则不可能构成诈骗犯罪;其次,判断行为人未履行配资的原因,如果是由于客观原因无法履行,通常不能证明其主观上具有非法占有目的,从而不构成诈骗犯罪。

二、以市值管理名义内外勾结

针对部分上市公司与PE勾结以市值管理之名,行操纵股价之实的情形,监管层近日在2015年第一期保代培训会议上再度重申对市值管理的监管要求,称证监会正在起草市值管理监管指导意见,并将对其中的违规行为加大打击力度。

在市场行情的推动下,以“上市公司+PE”为代表的市值管理模式近年来可谓大行其道,引入PE作战略投资者、合作设立并购基金等模式,也在二级市场催化着上市公司股价的上涨。不过,有些上市公司和机构却以市值管理之名,行操纵股价之实,讲故事、拉股价,让市值管理变了味。

一直以来,游走在监管边缘的市值管理备受市场关注,此次保代培训会议也对该事项予以了重点关注,明确提出,市值管理的前提是采取合规手段,不能采取违法违规行为,损害其他投资者利益。

三、是集中资金、持仓优势操纵期货交易价格行为。

证券期货交易市场是买卖证券期货的场所,以公平交易原则为核心,其主要参与者为证券期货的投资人,其他各方参与人的职责则在于辅助投资者进行与完成交易,其自身不属于证券期货交易活动的独立参加者。而操纵市场行为一直以来是证监会严厉打击的重点,就是因为其违背了市场自由竞争和公平交易的原则,通过利用自身所具有的优势,吸引普通证券期货投资人参与交易,从而对其合法投资财产造成侵害,进而产生巨大的损失,严重损害了投资人的合法权益。

 

 

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